导论

　　一、问题的提出及概念的界定

　　二、相关文献综述

　　三、理论基础及研究方法

　　四、研究思路及研究的重点与难点

第一章　日本高等教育与其国家竞争优势的历史考察

　第一节　近代化进程中的日本高等教育与国家竞争优势

　　一、近代化的前夜：江户时代的教育与国家竞争优势

　　二、日本的近代化：明治时代的高等教育与国家竞争优势

　第二节　“二战”后崛起时代的日本高等教育与国家竞争优势

　　一、“二战”后崛起时代的日本高等教育与科技实力

　　二、“二战”后崛起时代的日本高等教育与人力资源

　　三、小结与反思

第二章　高速增长期日本高等教育发展与其国家竞争优势的互动因素

　　分析

　第一节　高速增长期日本高等教育对国家竞争优势的贡献

　　一、高速增长期日本高等教育发展与科技创新

　　二、高速增长期日本高等教育发展与国民素质的提高

　第二节　国家竞争优势对日本高等教育的需求与影响

　　一、高速增长期产业结构的调整对高等教育的需求与影响

　　二、高速增长期社会文化生活对高等教育的需求与影响

第三章　日本高等教育发展与其国家竞争优势的综合因素分析（上）

　第一节　“二战”后日本高等教育政策与国家竞争优势

　　一、1945—1970年日本高等教育政策的调整

　　二、20世纪70年代以来日本高等教育政策的调整

　第二节　日本的科学技术发展模式与国家竞争优势

　　一、“二战”后日本科学技术的发展与国家竞争优势

　　二、外来科技发展模式的影响及日本科技发展模式的特点分析

　第三节　日本的产学合作模式与国家竞争优势

　　一、日本产学合作的类型及发展阶段

　　二、日本产学合作的科技政策与国家竞争优势

　第四节　民间力量对日本高等教育的期待与国家竞争优势

　　一、解读战后日本民间经济团体

　　二、民间经济团体对日本高等教育的期待与要求的阶段及特点

第四章　日本高等教育发展与其国家竞争优势的综合因素分析（下）

　第一节　日本高等教育模式与国家竞争优势

　　一、日本高等教育模式的转换与国家竞争优势

　　二、不同类型的日本高等教育机构与国家竞争优势

　　三、日本高等教育模式的特点及优势分析

　第二节　日本研究型大学的发展模式与其国家竞争优势

　　一、日本研究型大学与国家竞争优势

　　二、地区中的研究型大学与国家竞争优势

　　三、城市中的研究型大学与国家竞争优势

　　四、受教于研究型大学的国民与国家竞争优势

　第五章　21世纪日本高等教育的生长点与国家竞争优势

　第一节　21世纪日本高等教育的新动向与国家竞争优势

　　一、软实力、第三次工业革命与国家竞争优势

　　二、21世纪日本高等教育的新举措与国家竞争优势

　第二节　21世纪日本高等教育的困境与提升国家竞争优势的局限

　　一、21世纪日本高等教育的困境

　　二、21世纪日本提升国家竞争优势的局限

结语

参考文献

导论

一、问题的提出及概念的界定

（一）问题的提出

1882年（光绪八年）夏初，清政府的官员这样写道：“扶桑片土，不过内地两行省耳，总核内府现银不满五百万两。窘迫如此，何以为国？水师不满八千，船舰半皆朽败，陆军内分六镇，统计水陆不盈四方，而又举非精锐。然彼之敢于悍然不顾者，非不知中国之大也，非不知中国之富且强也，所恃者中国之畏事耳，中国之重发难端耳。”蒋廷黻：《中国近代史》，武汉：武汉出版社，2012年版，第81页。一百二十年前，昏庸腐败的清王朝对对手不甚了解，依然做着天朝上国的美梦，最终导致甲午战争的惨败。这场战争以中国战败、北洋水师全军覆没告终。清政府迫于日本军国主义的军事压力，签订了丧权辱国的不平等条约——《马关条约》。甲午战争给中华民族带来了空前严重的民族危机，大大加深了中国社会半殖民地化的程度。同时，甲午战争的惨败也激发了中华民族的觉醒，自那时起从维新变法到现代革命，从抗日战争到解放战争，从新中国成立到改革开放，中华民族历经一百多年的磨练与探索，从苦难走向辉煌。

时间转眼到了2002年。2002年，中国的GDP突破了10万亿人民币，随后，2003年人均GDP突破了人均1000美元。这反映出中国经过二十多年的奋斗，已经把经济总量提高到了一个新的水平。从全球经济增长的观点看，中国在20世纪末出现的高速经济增长，是亚洲经济增长中的一个重要组成部分。2003年，中国经济在经过几年的调整后，重新跨过了9%这一经济高速增长的重要标志。从发展趋势看，中国的经济还有可能在一段时间里保持较高增长速度。1978—2004年，中国保持9.4%的增长，创造了奇迹，到2030年中国经济增长速度至少平均不能低于7.2%，也就是说中国经济将有望实现五十多年的高速增长。根据国际统计局2008年10月20日的最新统计数据显示，2005—2007年的实际增长率分别为10.4%、11.6%、11.9%，2008年的1月—9月之间中国的GDP总额已经达到了20兆1631亿元，实际增长率超过了9.9%。有限电视新闻网日语版，[EB/OL]http://www.cnn.co.jp/business/CNN200810200017.html.2008-11-03。2011年中国首次超过日本，跃居为世界第二大经济体。随着经济实力的不断增强，中国的国际地位日益提高，中国的国家竞争优势不断得以提升。

随着经济的高速增长，2008年我国的高等教育毛入学率达到23%，2013年达到30%中国日报网，[EB/OL]http://www.chinadaily.com.cn/hqgj/jryw/2013-08-19/content_9893995.html.2015-07-20。，可以说已经从精英阶段步入大众化的发展阶段。但是，由于目前我国的高等教育结构还不是十分合理，导致多数四年制大学走向趋同而高职院校等职业类型的学校鲜有学生问津；大学毕业生的就业难问题日益凸现出来。

让我们将目光转向近邻日本。日本在第二次世界大战后（以下简称“二战”后）经过了经济恢复期，自1955年开始进入经济的高速增长期，从20世纪50年代中期至70年代初期的20年里（准确地说是1955—1973年），日本创造了举世震惊的经济奇迹，成为仅次于美国的世界第二经济大国。在日本经济高速增长期，尤其是1965年11月至1970年7月，连续实现了57个月的经济高速增长。而且这一阶段是战后日本经济高速增长的最高峰，年均经济增长率高达12.2%。维基百科，[EB/OL]http://ja.wikipedia.org/wiki/.2008-11-03。产业结构也发生了变化，由以轻纺工业为主的低增值型工业结构变为以重化学工业为主的高增值型工业结构，即由“轻、薄、短、小”类型转变为“重、厚、长、大”类型。至1970年，重化学工业在制造业中的比重已上升至62.5%维基百科，[EB/OL]http://ja.wikipedia.org/wiki/.2008-11-03。，跃居世界首位。另外，许多重要工业品的产量已居世界前列，如造船、机床、电视机、汽车等。历经经济的高速增长，日本的工业技术和生产管理水平已经赶上或者超过世界先进国家，在大型科学技术、大量生产技术和民用电子技术等方面处于领先地位，钢铁、机械、水泥等方面的劳动生产率已名列世界前茅。

著名学者舒尔茨（T.W.Schultz）曾在《穷国的经济学》一文中指出，人口质量的提高在很大程度上是由教育来完成的，尤其是从事科研工作的科学家和工程技术人员等高技术人口数量的增加是评价人口质量的重要指标之一。〔美〕西奥多·W·舒尔茨：《人力资本投资——教育和研究的作用》，蒋斌、张蘅译，北京：商务印书馆，1990年版，第23页。从人力资本理论的角度看，教育是提高人口素质和质量的关键，因为人力资本投资所带来的经济增长效能是通过提高人口的素质和质量实现的，而人口的素质和质量的提高主要是通过教育活动来完成的；教育投资是一种能够使人的能力得以增长的生产性投资，即教育通过对人的培养这个中间环节去实现经济、社会方面的效益，从而推动经济和社会的发展。也就是说，在提升国家的竞争优势、增强国家的综合实力、促进国家发展的过程中，教育发展扮演了十分重要的角色。正如日本教育学者永井道雄指出的那样，日本经济之所以能迅速发展，可以举出很多原因，诸如战后实现了设备更新、在越南战争期间为美国提供了军需、国民拥有勤劳与储蓄的良好习惯等。但是，实际上，最重要的是因为日本所培养的一亿日本人才没有流向国外，而是留在了国内，他们对日本国家的经济复兴与发展做出了贡献。〔日〕永井道雄：《近代化与教育》，长春:吉林人民出版社，1984年版，第160页。的确，在“二战”后日本经济的崛起中，教育的作用是十分重要的。

回顾历史，日本素有重视教育的传统，明治时代的“文明开化”，“二战”后崛起时代的教育改革，尤其是在经济高速发展时期，在人力资本理论的影响之下，日本政府和经济界始终把教育政策规划纳入国民经济发展规划中。“二战”后日本的经济实力迅速上升，国家竞争优势不断增强，并且创造了经济高速增长的奇迹，毫无疑问，高度重视与大力发展教育事业是其中的一个重要举措。梁忠义：《战后日本教育与“经济高速增长”——关于“国民收入倍增计划”与长期教育计划问题》，载《外国教育研究》1979年第1期。例如，注重教育投资，提高国民学历水平；采取有效措施，提高教育投资的经济效果；改革理工科教育，加速培养科技人才；加强产业教育，培训大批熟练劳动力；推行英才教育，选拔才能较高的人；适应产业结构的转变，进一步整顿大学体制。梁忠义：《战后日本教育与经济发展》，北京：人民教育出版社，1981年版，第6—21页。而高等教育为了适应经济发展的需要，及时、主动地进行了结构的调整与政策的变革，从而使高等教育与经济保持了协调发展，为经济高速增长奇迹的实现创造了条件。而日本高等教育大众化正是在经济高速增长时期实现的，也就是说，日本高等教育进行自身调整以适应经济发展的需要，与此同时，高等教育自身也实现了大发展。高速增长时期的日本高等教育与国家竞争优势之间又存在着怎样的互动关系？聚焦日本经济高速增长期的高等教育与其国家竞争优势，必将对我国当下的高等教育改革有所助益。

一流国家在世界事务中的相对地位总是不断变化的，主要原因有二：一是各国国力的增长速度不同；二是技术突破和组织形式的变革，可使一国比另一国获得更大的优势。〔美〕保罗·肯尼迪：《大国的兴衰》，王保存等译，北京：求实出版社，1988年版，前言部分。1980年，位于日内瓦的瑞士世界经济论坛（World Economic Forum, WEF）初步创立了一套评价国家和地区经济增长与国际竞争力的理论原则、研究方法、评估体系以及数据指标，开始对全球主要国家和地区的经济与国际竞争力评价和排序，并出版《世界竞争力报告》（The World Competitiveness Report）公布研究和分析的结果。1989年，位于瑞士洛桑的国际管理发展学院（International Institute for Management Development，IMD）合作WEF，共同组织国际竞争力研究和出版年度报告。自1996年开始这两家组织分别出版各自的国际竞争力报告：WEF出版《全球竞争力报告（The Global Competitiveness Report，GCR）》，IMD出版《世界竞争力年鉴（The World Competitiveness Yearbook）》WCY。随着国际竞争力相关报告的陆续出版，近年来，国家竞争优势及国家竞争力的提升问题已经成为世界各国的关注点。科技实力与人力资源是国家竞争力评价体系中的两个重要指标，从科技实力与人力资源这两个评价指标出发，通过考察日本的科技发展模式、产学合作模式、高等教育发展模式、研究型大学的发展模式这几个维度，高等教育对国家竞争优势的影响与作用必将对我国的高等教育政策的制订与颁行具有一定的参考价值。

随着全球化进程的不断推进，处于经济高速增长时期的中国如何发展高等教育，或者说对高等教育进行何种改革将会更有利于国家竞争优势的提升、更有利于国家的发展呢？日本在经历这一过程的关键时期采取了怎样的措施可供我们参考借鉴呢？关注日本高等教育发展与国家竞争优势的关系，从国家竞争优势的两个重要评价指标——科技实力与人力资源出发，比较系统、深入地梳理与分析日本高等教育对国家竞争优势的影响，必将对我国当前的教育改革与高等教育政策的出台有所助益。

（二）概念的界定

国家竞争优势（Competitive Advantage of Nations）是一个较为复杂的概念，不同学科、不同学者因为各自所持的立场不同，对其界定也存在着一定的差异。美国哈佛大学商学院教授波特（Michael E.Porter)在1990年的著作中首先提出了国家竞争优势理论。他认为，国家竞争优势的取得取决于四个基本要素，即生产要素、需求要素、相关和辅助性行业以及企业的战略、结果和竞争。其中，生产要素包括基本要素和高级要素两大类。基本要素是先天拥有的，如自然资源、气候、地理位置、人口等；高级要素是通过长期投资和培育创造出来的，如通讯基础设施、复杂和熟练劳动力、科研设施以及专门技术知识。波特认为高级要素对竞争优势具有更重要的作用，因此，政府通过加大对基础教育和高等教育的投资，提高人口的普通技能和知识水平，刺激和激励高等教育与科研机构的研究，将极大地提高国家高级要素的质量。

所谓竞争力，是指一国依据市场条件，建立最有利于保障竞争资源、互动发展的创新机制，使竞争主体不断增长的一种综合的可持续发展能力。宋东霞：《中国大学竞争力研究》，北京：高等教育出版社，2005年版，第35页。近年来，竞争力研究体系得到了各国际组织与研究机构以及各国的普遍关注。迄今为止，对该理论的研究比较成熟并得到世界公认的主要有两个：一个是美国哈佛大学商学院教授波特的竞争力理论；另一个是瑞士洛桑国际管理发展学院（International Institute for Management Development，IMD）和世界经济论坛（World Economic Forum，WEF）的世界竞争力研究理论。

瑞士洛桑国际管理学院（IMD）的研究认为，国家竞争力是指一个国家在市场经济竞争的环境和条件下，与世界整体中各国的竞争比较，所能创造增加值和国民财富的持续增长、发展的系统能力水平。它主要包括八大因素：国内经济实力、国际化程度、政府影响、金融实力、基础建设、企业管理能力、科技实力和人力资源，每个要素又包含若干方面，共有几百个指标。在进行世界各国的竞争力排名时，世界经济论坛对国家竞争力是这样定义的：国家竞争力是决定一国生产力水平的各种因素、政策和制度的集合。本书认为，所谓国家竞争优势，主要是指在市场经济竞争的环境下，一个国家在与世界其他国家的竞争中，在国民财富的持续增加、国家实力的不断增强等方面所具有的优势。

经过仔细考察，我们不难发现，无论是波特教授的竞争优势理论还是IMD与WEF，在他们的理论及评价体系中，都将科技实力与人力资源作为其重要的评价指标。本书所关注的主要是科技实力与人力资源这两个因素，也就是波特先生所强调的高级要素。科技实力主要包括科技人才资源、科技投入水平、科研产出水平、科技与经济和社会协调发展程度、科技潜力等方面，它无论对于军事实力的增强还是经济发展的速度上都发挥着重要的作用。在人力资源这一问题上，我们不能不提到学者〔美〕西奥多·W·舒尔茨，〔美〕西奥多·W·舒尔茨将教育投资视为人力资本的核心，特别强调了教育投资的重要作用。他指出，教育不仅是经济发展的源泉，而且随着教育和科学技术的进步，其作用和所获得的实际价值将远远超过物质资本投入所获取的利润。因此，对教育的投资即是对人力资源的投资，对其投入的大小和程度的高低将决定其产生的收入大小和程度的高低。〔美〕西奥多·W·舒尔茨：《人力资本投资——教育和研究的作用》，蒋斌、张蘅译，北京：商务印书馆，1990的版，第62页。舒尔茨非常强调教育对人力资本形成的重大作用，将教育作为一种具有重大意义的人力资本投资。在知识经济时代，获得竞争优势将主要依靠知识，知识与人力资本要由国家教育培训体系和科研机构来生产，如果一国教育发达、科研实力雄厚，该国就可能在国际竞争中处于优势地位。

二、相关文献综述

（一）国内相关研究现状

本书的研究主题为日本高等教育发展与国家竞争优势，准确地说，通过国家竞争优势理论及评价体系中的两个重要指标（科技实力与人力资源）来审视日本高等教育对国家竞争优势的影响。就科技实力与人力资源这两个评价指标来说，笔者认为，从长期影响来看，科技实力与人力资源是高等教育影响国家竞争优势的两个主要的途径。国家经济的发展、国家实力的增强、国家竞争优势的提升与该国高等教育的发展是有着密切的关系的。鉴于此，在国内文献的梳理过程中，我们将着重从国家竞争优势理论的研究、日本高等教育与国家竞争优势这两个角度来加以考察与分析。

1.关于国家竞争优势理论的研究述评

与国家竞争优势相关的一些概念，例如对国际竞争力的研究，我国的研究开始于20世纪80年代末90年代初，而且与国外相比，研究多限于学术界，由政府机构进行的研究比较少。

关于国家竞争优势理论，就目前来讲，虽然IMD和WEF这两家公认的国家竞争力评价机构已经存在并且每年都将出版全球竞争力各国的排名状况，1990年波特教授明确地提出了国家竞争优势理论及相关的评价因素，但是，时至今日，我们不得不承认，国家竞争优势理论依然是一个见仁见智的模糊性较强的理论。我国学者在1996年首次将波特先生的著作介绍到了中国。〔美〕迈克尔·波特：《国家竞争优势》，李明轩、邱如美译，台北:天下文化出版公司，1996年版。除此之外，据我们的目力所及，国内尚未出现关于国家竞争优势的理论著作，有研究者在学位论文中针对国家竞争优势理论加以分析，其分析的视角是微观经济学的较为专业的视角，并结合着大量的定量分析数据，其分析有一定的尝试性。孙中震：《国家竞争优势的微观基础研究》，中国人民大学博士学位论文，2004年。

在期刊文章中，关注国家竞争优势的文章数量较多，但是，一方面从经济学的角度或者结合企业分析的文章数量上占有一定的优势，另一方面，与“国家竞争优势”相关的概念较为繁多，例如国家竞争力、国际竞争力、国家核心竞争力、大学竞争力等，各种竞争力的相关概念让人目不暇接。

作为最新的国际贸易理论，国家竞争优势理论将比较优势、竞争优势和政府体制融为一体，提出了国家竞争的全新分析框架。该理论最初是以国际竞争力的研究进入学术领域的，而世界上较早对国际竞争力进行研究的两个机构就是我们前面提到的世界经济论坛（WEF）和瑞士洛桑国际管理学院（IMD），他们自1980年开始联合倡导并进行国家竞争力的相关评价。20世纪90年代，波特的国家竞争理论进一步丰富了国家竞争力的理论构架体系。波特认为，一国兴衰的根本在于国际竞争中是否赢得优势，不仅强调一国所有行业和产品参与国际竞争，并要形成国家整体的竞争优势。而这种竞争优势的取得，取决于四个基本要素和两个辅助要素的整合作用。四个基本要素是：生产要素，需求要素，相关和辅助性行业，企业战略、结构与竞争，两个辅助要素分别是指政府和机遇。张守锋、韩君：《从比较优势到竞争优势——国家竞争优势理论评述》，载《社科纵横》2006年第9期，第60页。

IMD认为四对力量塑造了一个国家的竞争环境：一是本地化与全球化，即国内、区域内布局生产及在全球范围内布局生产活动；二是吸引力与渗透力，即能够创造就业的吸引外商直接投资的能力，能够创造收入的向国外市场扩张能力；三是资源与工艺过程，即强调存量资产增值能力的工艺方法、组织流程、专用技术等；四是个人冒险精神与社会协调发展，即强调个人主义，放松管制，实行私有化，强调社会福利、追求平等和社会凝聚力。由这四对力量分解为八个因素：国内经济、国际化程度、政府政策和运行、金融环境、基础设施、企业管理、科学技术和国民素质。商春荣、黄燕：《国家竞争力评价理论与方法：演变过程及发展趋向》，载《科技政策与管理》2005年第6期，第23—24页。

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